证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编15
选择题
1.总公司不可以对分公司提供( )担保。(A)
A. 保证
B. 质押
C. 抵押
D. 留置
解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。
2.有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起( )年内缴足；其中，投资公司在( )年内缴足。(B)
A. 2；3
B. 2；5
C. 3；5
D. 5；2
解析：有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。
3.股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。(D)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。
4.上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。(D)
A. 证券业协会
B. 证监会
C. 工商局
D. 国务院
解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
5.公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人，并于( )日内在报纸上至少公告3次。(B)
A. 10；20
B. 10；30
C. 15；20
D. 15；20
解析：《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
6.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。(B)
A. 30％；50％
B. 50；50％
C. 50％；60％
D. 60％；60％
解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
7.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )以上( )以下的罚款。(C)
A. 5％；10％
B. 15％；20％
C. 5％；15％
D. 10％；20％
解析：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5％以上15％以下的罚款。
8.公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(A)
A. 5；50
B. 5；100
C. 10；50
D. 10；100
解析：公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
9.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。(A)
A. 1；5
B. 1；10
C. 3；10
D. 5；20
解析：承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
10.未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处( )万元以下的罚款。(D)
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。
11.下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是( )。(D)
A. 对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的
C. 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的
D. 公司经营发生困难的
解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
12.公司公开发行新股，应当向( )报送募股申请和相关文件。(C)
A. 证券业协会
B. 银监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 工商行政管理局
解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。
13.公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。(B)
A. 30％
B. 40％
C. 50％
D. 60％
解析：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40％。
14.证券承销制度的核心是( )。(A)
A. 证券承销协议
B. 主承销协议
C. 必备性条款
D. 依法承销
解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
15.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他风险。(D)
A. 政治
B. 经济
C. 市场
D. 法律
解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他风险。
16.销售证券是一种从社会( )的活动。(A)
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 债务性融资
D. 混合融资
解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。
17.证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。(A)
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券法》
C. 《公司法》
D. 《国务院条例》
解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
18.申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。(B)
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 工商行政管理局
D. 证券公
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