证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编14
选择题
1.下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。(D)
A. 《中华人民共和国公司法》
B. 《中华人民共和国刑法》
C. 《中华人民共和国证券法》
D. 《证券发行与承销管理办法》
解析：选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
2.股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。(A)
A. 所持股份
B. 出资额
C. 净资产
D. 所有者权益
解析：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
3.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。(B)
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 外汇管理局
D. 中国人民银行
解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4.根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是( )。(A)
A. 35％
B. 50％
C. 25％
D. 80％
解析：对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。我国的规定比例是35％。
5.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。(C)
A. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C. 经纪业务中的禁止性规定
D. 公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
6.公司章程的( )事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。(B)
A. 相对记载
B. 任意记载
C. 绝对记载
D. 协商记入
解析：公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
7.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。(A)
A. 公司
B. 全体董事
C. 公司登记机关
D. 工商行政管理局
解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。
8.有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。(C)
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
解析：有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
9.有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。(B)
A. 1／3
B. 2／3
C. 1／2
D. 1／5
解析：有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。
10.下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是( )。(C)
A. 决定公司的经营计划和投资方案
B. 决定公司内部管理机构的设置
C. 修改公司章程
D. 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
解析：有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：①决定公司的经营计划和投资方案；②决定公司内部管理机构的设置：③决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；④根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。
11.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。(A)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
12.股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。(A)
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
13.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(A)
A. 1；10
B. 3；10
C. 3；20
D. 5；20
解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
14.下列说法错误的是( )。(C)
A. 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业
B. 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书
C. 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款：
D. 承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任
解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
15.同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。(A)
A
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